مدت زمان تقریبی: ۱۰ روز
کاربر گرامی، برای دریافت این خدمت، لطفا نام و نام خانوادگی و شماره همراه خود را برای ما ارسال کنید تا ما با شما تماس بگیریم.
شرکت سرمایه‌گذاری یکی از نهادهای مالی تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار است که موضوع فعالیت اصلی آن، سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار و سایر دارایی‌های مجاز در چارچوب مقررات بازار سرمایه است.
تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری با ثبت یک شرکت تجاری معمولی تفاوت دارد. چنانچه فعالیت شرکت در قالب نهاد مالی تحت نظارت سازمان بورس انجام شود، علاوه بر رعایت مقررات عمومی شرکت‌ها، اخذ مجوزهای لازم از سازمان بورس و رعایت الزامات اختصاصی نهادهای مالی نیز ضروری است.
در این فرایند، موضوعاتی مانند سرمایه شرکت، ساختار سهام‌داری، صلاحیت حرفه‌ای مدیران، اساسنامه، موضوع فعالیت، برنامه‌های آتی شرکت و الزامات نظارتی مورد بررسی قرار می‌گیرد.
فرایند تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری معمولاً از درخواست مجوز و بررسی شرایط متقاضی آغاز شده و پس از موافقت سازمان بورس، ثبت شرکت در مرجع ثبت شرکت‌ها و انجام الزامات بعدی، به اخذ مجوز فعالیت منتهی می‌شود.
۱. اخذ موافقت و مجوز سازمان بورس
تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری در قالب نهاد مالی، مستلزم طی فرایند اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار است.
متقاضی باید درخواست خود را مطابق فرم‌ها و فرایندهای تعیین‌شده ارائه کند و پس از بررسی شرایط و مدارک، در صورت احراز الزامات، موافقت سازمان برای تأسیس شرکت صادر خواهد شد.
۲. تأمین حداقل سرمایه
یکی از الزامات اصلی تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری، تأمین حداقل سرمایه مقرر برای این نهاد مالی است.
میزان حداقل سرمایه شرکت‌های سرمایه‌گذاری باید بر اساس آخرین مصوبه سازمان بورس و اوراق بهادار در زمان تشکیل پرونده تعیین شود؛ زیرا ارقام اعلام‌شده در منابع قدیمی با الزامات فعلی یکسان نیستند.
به همین دلیل، پیش از تشکیل پرونده، وضعیت سرمایه متقاضی و آخرین الزامات سرمایه‌ای باید بررسی شود.
۳. شرایط مؤسسین و سهام‌داران
مشخصات و وضعیت مؤسسین، سهام‌داران و در صورت وجود، سهام‌داران عمده شرکت مورد بررسی قرار می‌گیرد.
همچنین ساختار مالکیت شرکت باید با الزامات مقرر برای نهادهای مالی مطابقت داشته باشد.
۴. احراز صلاحیت حرفه‌ای مدیران
مدیرعامل و اعضای هیئت‌مدیره پیشنهادی شرکت سرمایه‌گذاری باید شرایط و صلاحیت حرفه‌ای مقرر در مقررات بازار سرمایه را احراز کنند.
این بررسی می‌تواند شامل سوابق تحصیلی، حرفه‌ای، مدیریتی و سایر شرایط مقرر برای مدیران نهادهای مالی باشد.
۵. اساسنامه و موضوع فعالیت
اساسنامه شرکت باید با الزامات سازمان بورس و نمونه اساسنامه موردتأیید سازمان منطبق باشد.
همچنین موضوع فعالیت شرکت باید به‌گونه‌ای تنظیم شود که فعالیت‌های شرکت در حدود فعالیت‌های مجاز نهاد مالی قرار گیرد.
درصورتی‌که شرکت موجود قصد تبدیل به شرکت سرمایه‌گذاری را داشته باشد، اصلاح اساسنامه و موضوع فعالیت نیز باید مطابق تأییدیه سازمان انجام شود.
۶. ارائه برنامه‌های آتی شرکت
متقاضی باید برنامه فعالیت و برنامه‌های آتی شرکت را ارائه کند.
این برنامه باید متناسب با ماهیت شرکت سرمایه‌گذاری، اهداف شرکت، حوزه‌های فعالیت و رویکرد سرمایه‌گذاری آن را مشخص کند.
۷. رعایت الزامات مبارزه با پول‌شویی
در فرایند تأسیس نهاد مالی، رعایت مقررات مربوط به مبارزه با پول‌شویی و ارائه تعهدات و مستندات لازم دراین‌خصوص نیز موردتوجه قرار می‌گیرد.
فرایند تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری را می‌توان به چند مرحله اصلی تقسیم کرد:
مرحله اول: درخواست موافقت اصولی
متقاضی درخواست تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری را همراه با اطلاعات و مدارک موردنیاز به سازمان بورس ارائه می‌کند.
در صورت تکمیل مدارک و احراز شرایط، سازمان بورس موافقت خود را با تأسیس شرکت اعلام می‌کند.
مرحله دوم: اخذ مجوز تأسیس و ثبت شرکت
پس از طی فرایند مربوط به مجوز تأسیس، شرکت باید مطابق شرایط و مهلت تعیین‌شده، اقدامات لازم برای ثبت شرکت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها را انجام دهد.
درصورتی‌که شرکت موجود قصد تبدیل به شرکت سرمایه‌گذاری را داشته باشد، تغییرات لازم در اساسنامه، موضوع فعالیت و سایر اطلاعات ثبتی نیز انجام می‌شود.
مرحله سوم: ثبت نزد سازمان بورس
پس از انجام تشریفات ثبتی، مدارک ثبت‌شده شرکت به سازمان بورس ارائه می‌شود تا فرایند ثبت نهاد مالی و بررسی شرایط فعالیت تکمیل شود.
مرحله چهارم: اخذ مجوز فعالیت
پس از احراز شرایط مقرر، مجوز فعالیت شرکت سرمایه‌گذاری صادر می‌شود.
بنابراین، ثبت شرکت در اداره ثبت شرکت‌ها به‌تنهایی به معنای برخورداری از مجوز فعالیت به‌عنوان نهاد مالی نیست.
باتوجه‌به اینکه شرکت سرمایه‌گذاری ممکن است به‌صورت تأسیس شرکت جدید یا تبدیل یک شرکت موجود ایجاد شود، مدارک موردنیاز می‌تواند متفاوت باشد.
مدارک متداول شامل موارد زیر است:
توجه: فهرست نهایی مدارک بر اساس تأسیس شرکت جدید یا تبدیل شرکت موجود، ساختار سهام‌داری و آخرین الزامات سازمان بورس تعیین می‌شود.
بله. چنانچه شرکت قصد فعالیت به‌عنوان نهاد مالی شرکت سرمایه‌گذاری تحت نظارت سازمان بورس را داشته باشد، اخذ مجوزهای لازم از سازمان بورس ضروری است.
خیر. ثبت شرکت و اخذ مجوز فعالیت نهاد مالی دو مرحله متفاوت هستند. شرکت پس از طی فرایندهای مربوط و احراز شرایط لازم می‌تواند مجوز فعالیت دریافت کند.
حداقل سرمایه تابع آخرین مصوبات سازمان بورس است و باید در زمان تشکیل پرونده بررسی شود. برخی منابع قدیمی ارقام متفاوتی را اعلام کرده‌اند که نمی‌توان آن‌ها را بدون بررسی مقررات جاری به‌عنوان رقم فعلی در نظر گرفت.
بله. فرایند مقرراتی، تبدیل شرکت موجود به شرکت سرمایه‌گذاری را نیز پیش‌بینی کرده است؛ البته شرکت متقاضی باید شرایط مقرر را احراز و اصلاحات لازم را انجام دهد.
بله. صلاحیت حرفه‌ای مدیرعامل و اعضای هیئت‌مدیره پیشنهادی توسط سازمان بورس بررسی می‌شود و اشخاص باید شرایط مقرر در دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی را احراز کنند.
خیر. هر دو می‌توانند در حوزه سرمایه‌گذاری فعالیت کنند، اما از نظر ساختار، هدف و الزامات مقرراتی تفاوت دارند. در شرکت سرمایه‌گذاری، محور فعالیت سرمایه‌گذاری در دارایی‌ها و اوراق بهادار است؛ درحالی‌که در شرکت مادر یا هلدینگ، مالکیت و کنترل شرکت‌های زیرمجموعه اهمیت بیشتری دارد.
بله، سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار و دارایی‌های مجاز از محورهای اصلی فعالیت شرکت سرمایه‌گذاری است؛ اما حدود و نوع سرمایه‌گذاری باید مطابق موضوع فعالیت، اساسنامه و مقررات مربوط به نهاد مالی باشد.
نوع شخصیت حقوقی و ساختار شرکت باید مطابق الزامات مقررات بازار سرمایه و اساسنامه موردتأیید سازمان بورس تعیین شود؛ بنابراین پیش از ثبت شرکت، ساختار حقوقی مناسب باید بررسی شود.
ارائه برنامه فعالیت و برنامه‌های آتی شرکت از جمله مستندات فرایند درخواست است و سازمان بورس وضعیت و برنامه فعالیت متقاضی را بررسی می‌کند.
