مدت زمان تقریبی: ۱۰ روز
کاربر گرامی، برای دریافت این خدمت، لطفا نام و نام خانوادگی و شماره همراه خود را برای ما ارسال کنید تا ما با شما تماس بگیریم.
گروه مالی یک ساختار شرکتی در حوزه خدمات و فعالیت‌های مالی است که باهدف ایجاد، تملک، مدیریت و هماهنگی مجموعه‌ای از شرکت‌ها و نهادهای فعال در حوزه مالی تشکیل می‌شود.
در این ساختار، شرکت گروه مالی در جایگاه شرکت مادر (هلدینگ) قرار گرفته و می‌تواند از طریق مالکیت یا کنترل شرکت‌های زیرمجموعه، مجموعه‌ای از فعالیت‌های مالی و سرمایه‌گذاری را در یک ساختار منسجم سازمان‌دهی کند.
گروه مالی می‌تواند حسب ساختار و مجوزهای مربوط، با شرکت‌ها و نهادهایی در حوزه‌هایی مانند سرمایه‌گذاری، کارگزاری، سبدگردانی، مشاوره سرمایه‌گذاری، تأمین سرمایه و سایر فعالیت‌های مجاز مالی ارتباط مالکیتی یا مدیریتی داشته باشد.
برای مثال، گروه مالی شهر باهدف تکمیل زنجیره خدمات مالی تأسیس شده و در ساختار آن حوزه‌هایی از جمله تأمین مالی، لیزینگ، کارگزاری، سرمایه‌گذاری و مشاوره سرمایه‌گذاری موردتوجه قرار گرفته است.
بنابراین، تأسیس گروه مالی صرفاً به معنای ثبت یک شرکت هلدینگ در اداره ثبت شرکت‌ها نیست؛ چنانچه شرکت بخواهد در چارچوب نهاد مالی - شرکت مادر (هلدینگ) فعالیت کند، باید الزامات و فرایندهای مربوط به سازمان بورس و اوراق بهادار را نیز رعایت کند.
برای تأسیس شرکت گروه مالی، شرایط متقاضیان و ساختار پیشنهادی شرکت باید با ضوابط و مقررات مربوط مطابقت داشته باشد.
مهم‌ترین الزامات عبارت‌اند از:
باتوجه‌به نوع فعالیت و ساختار شرکت گروه مالی، فرایند تأسیس ممکن است شامل دریافت یا پیگیری موارد زیر باشد:
نوع و ترتیب دقیق مراحل به ضوابط جاری و شرایط پرونده متقاضی بستگی دارد.
مدارک موردنیاز باتوجه‌به نوع متقاضی و ساختار پیشنهادی گروه مالی متفاوت است، اما می‌تواند شامل موارد زیر باشد:
مدارک مؤسسان و سهام‌داران
مدارک مدیران پیشنهادی
مدارک مربوط به شرکت
در خدمت تأسیس شرکت گروه مالی، خدمات می‌تواند شامل موارد زیر باشد:
بسته به ماهیت و نوع فعالیت، تأسیس و شروع فعالیت شرکت گروه مالی می‌تواند نیازمند دریافت موافقت اصولی، تأیید صلاحیت اشخاص و مجوز از مراجع ذی‌صلاح باشد.
شرایط مؤسسان، سهام‌داران، مدیران و ساختار سرمایه باید با ضوابط و مقررات مربوط مطابقت داشته باشد؛ بنابراین، امکان تأسیس ابتدا باید بر اساس شرایط متقاضی بررسی شود.
حداقل سرمایه به نوع و ساختار نهاد، موضوع فعالیت و ضوابط و مقررات جاری بستگی دارد و باید در مرحله بررسی اولیه تعیین شود.
ممکن است شرایطی درباره ترکیب سهام‌داران، توان مالی، سوابق و صلاحیت اشخاص وجود داشته باشد که بر اساس مقررات مربوط بررسی می‌شود.
در مواردی که مقررات مربوط پیش‌بینی کرده باشد، شرایط، سوابق و صلاحیت حرفه‌ای مدیرعامل و اعضای هیئت‌مدیره برای تأیید توسط مرجع ذی‌صلاح بررسی می‌شود.
ترتیب مراحل به ساختار و مقررات مربوط بستگی دارد و ممکن است برخی موافقت‌ها یا تأییدیه‌ها پیش از ثبت نهایی شرکت دریافت شوند.
دامنه فعالیت شرکت به موضوع فعالیت، مجوزهای اخذشده و مقررات حاکم بر آن بستگی دارد و انجام برخی فعالیت‌ها ممکن است نیازمند دریافت مجوزهای جداگانه باشد.
